Servizi a Società Finanziarie

Normativa di riferimento
Il Decreto Legislativo del 13 agosto 2010 n. 141, a cui il Decreto attuativo del MEF del 2 aprile 2015 n. 53 ha dato definitiva attuazione, nel riordinare la disciplina dei soggetti operanti nel settore finanziario contenuta nel Titolo V del Testo unico bancario (TUB), ha razionalizzato la regolamentazione e l’assetto dei controlli a cui sono sottoposti gli intermediari finanziari.
SO.GE.FID. può dare piena assistenza al Cliente nella organizzazione delle proprie strutture e nella predisposizione delle procedure interne atte a soddisfare i requisiti richiesti dalle vigenti disposizioni di Legge e Regolamentari.

Istanze di autorizzazione

  • Analisi e verifica requisiti organizzativi, strutturali e operativi.
  • Stesura del Progetto generale.
  • Stesura del Programma di attività.
  • Istanza di autorizzazione alla iscrizione al nuovo Albo.

Procedure e organizzazione interna

  • Stesura procedure interne e sistema dei controlli.
  • Organigramma e Funzionigramma aziendale.
  • Modello. ex D.Lgs 231/2001.
  • ICAAP (processo interno determinazione adeguatezza patrimoniale).

Contabilità e bilanci

  • Studio ed assistenza per la costituzione e l’impianto delle strutture contabili.
  • Redazione bilanci secondo principi IAS/IFRS.

Formalità regolamentari

  • Archivio Unico Informatico.
  • Segnalazioni statistiche di vigilanza e Centrale dei Rischi.
  • Indagini finanziarie mediante P.E.C. (Provvedimento Agenzia delle Entrate nr. 18870 del 22/12/2005 e nr. 68538 del 28/04/2006).
  • Anagrafe Tributaria ex Art. 7 DPR 29/09/1973 e successive modifiche ed integrazioni.